北交所亮剑：华睿千和、中投鼎鸿私募产品受限交易，重磅！北交所对两家私募出手，限制交易一个月

本文聚焦北交所的监管行动，详细介绍了北交所对两家私募旗下产品采取限制证券账户交易自律监管措施的事件，包括违规行为、过往监管情况以及相关私募机构的基本信息。

【导读】北京证券交易所近期加强了对市场的监管力度，针对违规交易股票的行为绝不手软，此次对两家私募采取了自律监管措施。

据中国基金报记者林雪报道，北交所正式出手，对两家私募开出了罚单。

3月17日，从北交所官网公布的信息来看，华睿千和（天津）资产管理有限公司（以下简称华睿千和）、中投鼎鸿（北京）投资基金管理有限公司（以下简称中投鼎鸿）这两家私募旗下的产品，因为存在拉抬打压股价的异常交易行为，违反了《北京证券交易所交易规则（试行）》的相关规定，均被采取限制证券账户交易的自律监管措施，限制时间长达一个月。

存在拉抬打压股价异常交易行为

两只私募基金被限制交易一个月

北交所明确指出，这两家私募基金的行为违反了《北京证券交易所交易规则（试行）》第6.2条第一款第（三）项的规定，即“单个证券账户，或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户，大笔申报、连续申报、密集申报或申报价格明显偏离该证券行情揭示的最近成交价”。

进一步了解到，私募华睿千和并非首次出现异常交易情况。在2024年10月9日、2024年10月30日、2024年10月31日以及2024年11月7日，该私募就曾被采取监管关注、出具警示函、暂停证券账户交易等自律监管措施。

同样，私募中投鼎鸿也有多次异常交易记录。在2024年9月30日、2024年11月1日、2024年11月15日、2024年11月27日以及2024年12月4日，它也被采取了监管关注、出具警示函、暂停证券账户交易等自律监管措施。

鉴于上述情况，北交所依据《北京证券交易所交易规则（试行）》第6.7条，以及《北京证券交易所自律监管措施和纪律处分实施细则》第十七条、第二十条的规定，决定对华睿千和量化中性二号、中投风起扶摇五号两只私募基金均采取限制证券账户交易的自律监管措施。限制证券账户交易的期限为一个月，从2025年3月18日开始，至2025年4月17日结束。

从基金业协会网站的信息可知，华睿千和成立于2014年9月9日，其最新管理规模区间在10亿元到20亿元之间。不过，该机构曾在2024年2月27日被天津证监局采取出具警示函的行政监管措施。

编辑：江右

校对：王玥

制作：鹿米

审核：陈墨

本文围绕北交所对两家私募旗下产品采取限制交易的自律监管措施展开，介绍了私募的违规行为、过往违规记录以及相关私募机构情况，体现了北交所对市场违规交易行为的严格监管，以维护市场的正常秩序。